基金从业人员管理新规解读

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》，进一步规范基金从业人员执业行为，提高基金从业人员的合规意识和职业操守。

对此，多位业内人士认为，这两项自律规则将进一步提高从业人员的专业素质和管理透明度，整肃从业队伍，保护投资者合法权益，促进基金行业持续健康发展。

加强从业人员自律管理，促进基金行业良性发展

近日，协会修订发布的两项重磅自律规则引发行业关注。从此次修订内容来看，业内认识表示，新发布的《管理规则》较此前版本有一定的更新修改，但并未改变原有体例，而是在此前《管理规则》的基础上，在从业人员的资质及执业行为规范、基金行业机构的管理责任、基金业协会的自律管理措施这三个维度做出进一步强化，压实行业相关方的权责。而《注册登记规则》也是在原有规则的基础上，整合、强化了投资管理人员的注册登记要求、履职要求、人员流动和信息公示管理，规范注册登记流程，以提高投资管理人员队伍的专业素质、道德水准和执业行为规范。

这两项自律规则的出台都是对基金从业人员自律管理的进一步加强，有利于夯实行业机构对人员资格管理的主体职责，提高行业人员的专业水准和管理透明度，以促进行业机构的合规稳健运行以及基金行业健康、透明和可持续发展，保护投资者利益。

基金行业是人力资源密集型行业，人员文化素养和专业能力对行业的发展有直接影响。这次修订从业人员管理规则及配套规则，一方面是明确了从业人员的范围，拓展了从业资格取得的途径，方便了行业机构对人才的管理。二是在放的同时，压实了行业机构的主体责任。三是进一步加强对从业人员行为规范方面的要求，既是在落实中央金融工作会议精神要求，也符合行业文化建设的要求。

从业人员既是基金公司的核心资产，也是行业健康发展的根本保证。对从业人员加强自律管理，不仅从行为规范方面进行了把控，也进一步巩固和强化了行业门槛。因此，自律规则的出台有利于基金行业的健康发展，提升投资者信心，保护投资者合法权益。

基金业协会发布重磅自律规则，对于整个基金行业起到了很大的震慑作用，也对一些行为不端的从业人员敲响了职业警钟。下市场中乱象频出，基金行业若想稳步向前发展，投资者的权益需要受到最大程度的保护，从业人员的行为举止同样需要规范。随着两项重磅自律规则推出，会大幅度减少因个人行为引发的金融乱象，对基金行业整体规范起到了深远影响。

协会发布的两项新规，进一步要求基金从业人员恪守职业道德，提高专业素质，防范道德风险，在人员任职、人员流动和信息公示等环节的自律管理，进一步规范其执业行为，有利于基金资管行业形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，促进基金行业持续健康发展。

基金行业的强监管时代已经到来，这次的新规将进一步完善从业人员资质管理体系，压实基金行业机构管理责任，提高从业人员的专业素质，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益。

通过加强基金从业人员自律管理，规范基金从业人员执业行为，可以进一步提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守，促进基金行业良性发展。

明确六项禁止性行为，丰富从业资格取得方式

具体来看，《管理规则》修改完善的内容主要包括：压实机构的从业人员管理主体责任、明确从业人员的禁止性行为要求、强化自律约束机制。其中，《管理规则》第三十条明确了从业人员不得有的六项禁止性行为要求，引发广泛关注。

六项禁止行为字字珠玑，主要对从业人员进行职业道德上的强约束。管理规则中提到，禁止不公平对待投资者、禁止谋取不正当利益的行为、禁止编造虚假信息、禁止干扰监督管理、禁止奢靡炫富、禁止违背职业道德和社会公德都是市场关注的重点。

六项禁止性行为是本次的重点新增内容之一。此前，协会曾在2023年4月发布的《公募基金行业文化建设自律公约》中对公募基金行业提出类似要求，本次协会通过本项将其上升为行业自律规则，适用范围从公募基金行业扩大至包括私募基金在内的整个基金行业，旨在提醒并要求从业人员注重职业操守和社会责任。

作为私募行业的专业管理机构，从业人员也是专业的投资管理服务人员，专业、专注是其核心竞争力。若想做到可持续展业，应不断提升覆盖基金全生命周期的执业能力，以专业、敬业、精业的原则履职尽责，服务投资者。

与2022年版管理规则相较，本次修订明确了六项从业人员的禁止性行为要求，将行业自律公约上升为行业自律规则，引导从业人员加强自身文化道德建设、履行社会责任、遵从社会公德。

基于行业乱象频发，尤其是以奢靡炫富为重点而引发社会舆论的教训，六项禁止性行为要求不仅再次强调从业人员应当守住法律法规的底线，还对其职业素养、职业道德、社会公德提出更高要求，规范、引导从业机构和人员回归本心，以长远眼光做有利于投资者和基金行业的事，促进行业健康发展。

除了六项禁止性行为外，《管理规则》还结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。同时也强化了自律约束机制，充分发挥自律管理措施和纪律处分的引导、威慑作用，对违规人员的追责做到一追到底。

这些规定表明监管部门和自律组织将合力营造风清气正的生态环境，促进基金行业文化建设再上新台阶，因此从业机构和个人一定要持证上岗、合规执业，严格贯彻和执行监管的管理规则体系，进一步推进基金行业高质量发展。